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科創板上市制度對知識產權的要求更規范嚴謹

發布時間:2019.04.01 新聞來源:中國知識產權報

       日前,《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)正式發布,與同時出臺的配套規則形成了“2+6”科創板規則體系。從當前監管文件的規定來看,科創板在定位和發行條件方面強調了能夠為企業發展帶來核心競爭力的知識產權問題(核心技術、核心技術人員)的核查等全方位的信息披露,這為企業知識產權工作提供了重要的啟示。

  其一,強化知識產權保護意識,采取舉措多維度保護知識產權。

  企業在發展過程中,應當不斷檢視自身的知識產權管理制度,不斷建立和完善相應的規章制度,充分發掘可以形成知識產權權利的要素,盡可能從專利、商標、著作權等多維度采取措施來構建自身的知識產權資產。

  以北京市商湯科技開發有限公司和北京曠視科技有限公司為例,這兩家企業對于自身的知識產權采取了多維度保護,涵蓋了專利、商標、著作權等多個方面。尤其是這兩家企業的專利申請量在最近4年呈現逐年上升的趨勢,反映了其知識產權保護意識不斷加強。

  目前社會各界正在熱烈討論引入建立知識產權懲罰性賠償機制,這也是有望在年內完成的專利法修改的一個重要內容。相信隨著懲罰性賠償機制的建立,必將會進一步促進企業提升知識產權保護意識。

  其二,不僅重視知識產權的數量,更要重視知識產權的質量。

  通常認為,相比于專利數量反映企業的創新能力,專利質量更能體現企業的技術先進性和核心競爭力,因此,企業更應該在知識產權尤其是專利質量上下功夫,以為企業持續經營保駕護航。當然,需要說明的是,高質量的技術發明創造并不必然是高質量專利權,在專利申請階段,申請文件的撰寫質量以及對審查意見通知書的答復都會對專利質量產生一定程度的影響。因此,對于真正有著先進技術的企業,委托有豐富經驗的知識產權代理機構是企業獲得高質量專利的助力器。

  其三,注重與主營業務關聯的知識產權獲取,強化知識產權與產業融合。

  企業的核心知識產權對于企業保持行業內的競爭優勢、保障企業主營業務的持續經營具有非常重要的作用。因此,知識產權對于擬上市企業主營業務的貢獻度應受到監管部門的重點核查。

  例如,2018年被發審委否決上市的深圳市貝斯達醫療股份有限公司被問及“發明專利目前有2件,該發明專利獲得情況是否與申請資料中所述發行人的技術優勢相符,是否可以支持業務開展”。從這里可以看出,擬上市企業應當重視知識產權尤其專利對于企業主營業務的支撐作用,應當注重與自身主營業務相關聯的知識產權獲取,強化知識產權在產業中的融合和貢獻。

  其四,重視知識產權風險排查,不斷提高知識產權管理能力。

  近年來,知識產權問題成為企業上市遇到的極具殺傷力的風險,甚至會對企業上市造成致命影響。由于科創板定位于科技創新型企業,因此企業更應加強知識產權風險的日常排查,不斷提高知識產權管理能力。

  此外,筆者要著重說明的是,由于“核心技術人員”對于形成企業核心知識產權的重要性,科創板突出了對于“核心技術人員”的關注,因此企業應做好某些“特殊”核心技術人員例如兼職人員和具有工作變動的人員的背景調查,以避免由這些人員形成的知識產權所產生的潛在糾紛。例如,現行專利法實施細則第十二條規定,退休、調離原單位后或者勞動、人事關系終止后1年內作出的,與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發明創造為職務發明創造。而根據現行專利法第六條,職務發明創造申請專利的權利屬于單位,申請被批準后,該單位為專利權人。

  為了避免因這些特殊情形引起的潛在知識產權權屬糾紛或法律風險,企業可以要求“核心技術人員”的原單位或兼職單位出具不存在權屬糾紛的說明。

  科創板的創立為具有成長潛力的高新科技企業的上市拓寬了渠道,為高新科技企業的快速成長提供了良好的機遇。擬上市企業在關注技術創新的同時,應注意科創板制度規則體系中涉及的知識產權問題,從而符合相應的監管要求,以便順利上市。這對于其它企業規范自身知識產權制度也具有借鑒意義。(作者:安文森,北京市路盛律師事務所)

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